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監管動态
證監會對7宗内幕交易案件作出行政處罰
時間:2018-09-14 15:09:00來源:海橡集團作者:海膠管理員浏覽次數:字号[大][中][小]
      近日,證監會依法對潘勇内幕交易“天成控股”、“銀河生物”案作出處罰,沒收潘勇違法所得14,933,306.29元,并處以74,666,531.45元罰款,并對潘勇采取10年證券市場禁入措施;依法對李栒内幕交易“長盈精密”案作出處罰,責令李栒依法處理非法持有的證券,沒收違法所得257,710.03元,并處以773,130.09元罰款;依法對楊紹華内幕交易“長盈精密”案作出處罰,責令楊紹華依法處理非法持有的證券,沒收違法所得103,667.43元,并處以311,002.29元罰款;依法對黃萬忠内幕交易“長盈精密”案作出處罰,沒收黃萬忠違法所得120,762.22元,并處以362,286.66元罰款;依法對胡忠權内幕交易“維格娜絲”案作出處罰,沒收胡忠權違法所得82,980.15元,并處以248,940.45元罰款;依法對于洪瑞、王風雷内幕交易“維格娜絲”案作出處罰,對于洪瑞内幕交易行為處以60萬元罰款,對其建議他人買賣相關證券的行為處以60萬元罰款,對王風雷内幕交易行為處以60萬元罰款;依法對樊通興内幕交易“維格娜絲”案作出處罰,沒收樊通興違法所得11,549.07元,并處以34,647.21元罰款。(行政處罰決定書詳見證監會網站)

  上述案件中,潘勇系天成控股和銀河生物的實際控制人潘某之弟,同時也是上述兩家上市公司第一大股東銀河天成集團的股東,在相關内幕信息敏感期内,潘勇與内幕信息知情人潘某聯絡接觸頻繁,連續利用兩條内幕信息内幕交易了“天成控股”、“銀河生物”;圍繞“長盈精密與三環集團共同投資設立合資公司”這一内幕信息,三環集團董事長張某鎮兒媳李栒、三環集團董事張某翀配偶楊紹華、三環集團子公司三環電子副總經理黃某雲的叔叔黃萬忠等3人基于與内幕信息知情人的特定關系或聯絡接觸,在内幕信息敏感期内,明顯異常地交易了“長盈精密”,構成證券法明确禁止的内幕交易行為;圍繞“維格娜絲拟以現金方式收購衣念香港及其關聯方持有的Teenie Weenie品牌及該品牌相關的資産和業務事項”這一内幕信息,胡忠權、于洪瑞、王風雷、樊通興等人或本身為内幕信息知情人,或與内幕信息知情人存在特定關系和聯絡接觸,在内幕信息敏感期内,明顯異常地交易了“維格娜絲”,構成證券法明确禁止的内幕交易行為。

  近年來,内幕交易違法行為經常呈現出窩案特征,多名違法行為人聚焦同一内幕信息進行“圍獵”,甚至互相建議、彼此串聯,必須嚴懲。資本市場是信息市場,上市公司經營信息的公平知情權是廣大投資者作出合理投資決策的重要保障,是證券市場健康發展的基本前提,部分上市公司内部人、業務關聯方及其他利益相關方利用信息優勢進行内幕交易,妄圖非法獲利,嚴重擾亂資本市場發展秩序,侵害了廣大投資者的合法利益,必須嚴厲打擊。證監會将常抓不懈,持之以恒打擊内幕交易違法行為,不斷強化監管執法,督促相關内幕知情人律己慎行,遵守内幕交易禁令,恪守職業道德,警示市場相關方切勿逾越法律底線,依法參與證券投資,切實維護公平公正的市場秩序,保護廣大投資者合法權益。

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